附件1

项目法人稽察汇报提纲

一、工程概况

工程基本情况（包括工程地理位置、流域面积、防洪标准、主要效益等）；主要建筑物及其类型、基本技术指标；初设批复的主要建设内容、投资及建设工期；工程开竣工时间、扫尾工程或完成情况。

二、前期工作和设计工作情况

（一）项目规划

项目整体规划的编制、审查审批情况。要明确规划编制的完成时间、单位及其资质，要明确审查审批的时间、单位、批复文件名称和文号，批复的规划静态投资。

（二）项目建议书

项目建议书的编制、审查审批情况。要明确项目建议书编制的完成时间、单位及其资质，要明确审查审批的时间、单位、批复文件名称和文号，批复的估算投资额等情况。

（三）可行性研究

可行性研究报告的编制、审查审批情况。要明确可研编制的完成时间、单位及其资质，审查审批的时间、单位、批复文件名称和文号，批复的估算投资额。

（四）初步设计报告

初步设计文件编制、初步设计的审查、复核和审批情况。要说明报告的编制单位名称及资质等级、报告完成的时间，审查组织单位、时间，审批的单位、时间、批准文件名称、文号和投资；复核的单位、时间、批准文件名称、文号和投资。

（五）施工图设计、设计变更及设代服务

设计单位提供施工图纸情况，工程实施中设计变更的发生及报批情况、施工度汛方案编制和报批情况，以及设计单位提供设代服务到位情况。

（六）开工报告报批情况

开工报告的报批情况，要说明上报和审批的单位、时间和文号。

三、建设管理情况

（一）项目法人组建情况

1. 项目法人批准成立时间、批准单位、批复文号、项目法人名称、法人代表名称及原职务、技术负责人姓名及职称；

2. 项目法人组织机构、人员职责及分工（所有项目部人员按内设机构列表说明其姓名、工作单位、职务、技术职称、专兼职情况、主要职责等）；

3. 项目法人制定的规章制度。

（二）招投标情况

1. 分标情况（包括施工、监理、勘测设计、重要设备和材料的采购、招投标）；

2. 招投标过程：包括招标投标代理机构资质情况；符合法律规定的招标投标的范围和规模标准；招标前向上级水利工程招标办报告时间、上级水利工程招标办核准时间、招标公告发布媒体及发布时间、报名时间及报名单位数量、资格审查时间及通过资格审查单位数量、出售招标文件时间及各标段出售数量、开标时间及地点、评委抽取、评标时间、决标过程及时间、中标单位及资质；招标投标情况书面总结报告提交备案的情况。

（三）建设监理情况

1. 监理单位的资质，在现场组成项目监理机构的情况；

2. 监理单位规章制度、监理实施细则制定建立情况；

3. 监理人员监理职责履行评价情况。

（四）合同管理情况

合同签订的种类、数量、金额等情况。要注意合同签订的合法和有效性，主要项目的合同工期情况，合同执行中的变更和到位情况。

四、计划下达与执行情况

（一）计划下达

项目各批计划的下达和（分解）转下达情况。要说明计划下达和转下达时间、部门、投资额度和下达到的部门以及文件名称及文号。

（二）计划执行

截至稽察时计划投资完成、实际完成工程量、工程形象进度（分标段描述已完工项目、正在施工项目、未开工项目），已完成的主要工程量（按标段列表统计完成工程量，对应投标工程量、完成量占相应投标工程量的比例；整个工程主要项目已完成量汇总表）。

五、资金使用与管理情况

（一）资金管理

项目法人内部机构的设置、财务人员配备、职称，项目部资金是否实行了专户存贮，财务审批手续如何，制定了哪些财务制度等，执行国有建设单位会计制度、会计基础和核算工作等情况。

（二）资金到位与投资完成

1. 资金到位

截至稽察时，项目建设资金的到位数额（中央和地方配套资金到位的数额）及到位率。

2. 投资完成

截至稽察时投资完成数额（已结算）、完成率以及已完成投资的组成（要求附：完成各项投资与市局批复的实施计划对照表）。

3. 投资完成、概算和投标报价的比较等情况。

六、工程质量情况

（一）项目法人、各参建单位（包括监理、施工单位）及质量监督机构，质量管理体系建立情况，质量管理规章制度的建立和执行情况，质量管理工作的到位情况；

（二）施工单位到位的主要技术及管理人员名单（列表），是否与合同承诺相同；

（三）工程实体质量情况；

（四）原材料及中间产品质量检测情况（列表）；

（五）单元工程及分部工程质量评定情况（列表）。

七、安全生产情况

主要说明安全生产责任制落实情况、安全生产各项规章制度制定落实情况、施工现场安全管理、安全措施、事故报告与查处、应急预案管理、持证上岗、培训教育等方面。

八、工程验收情况

（一）隐蔽工程联合验收情况；

（二）分部工程或单位工程验收情况及验收结论。

九、主要做法

项目法人单位在组织实施、责任制落实、项目审批、地方资金落实、建设进度控制、质量管理、安全监督等方面采取的主要措施和经验做法等。

十、对设计、监理、施工单位的评价

（一）对设计单位的评价（包括：设计质量情况、是否派有设计代表、设计图提供是否及时，是否对工程施工造成影响等）；

（二）对监理单位的评价（包括：现场监理人员在质量、投资、进度控制等方面是否履行了监理职责，总监是否常驻工地等）；

（三）对施工单位的评价（包括：各标段中标单位实际到位的项目经理、技术负责人、财务负责人、质量员、安全员工作情况，这五类人员及到位设备与投标承诺是否一致，如不一致，是否经过了业主或监理书面批准，各标段中标单位施工管理及工程质量如何）。

十一、存在的主要问题

（一）业主自身存在哪些问题。

（二）监理还存在哪些问题。

（三）设计存在哪些问题。

（四）施工单位存在哪些问题。

（五）工程质量存在哪些问题。

注：要求提供Word（Excel）电子文档。

项目法人应提供的备查资料清单

一、项目前期和设计工作

（一）项目立项、审批、报建、开工等文件。

（二）安全鉴定全部材料。

（三）各阶段设计文件及有关批复文件（规划、初步设计、施工详图等）。

（四）重大设计变更有关文件。

二、项目建设管理

（一）项目法人责任制

1. 项目立项、初步设计等前期工作资料；

2. 项目法人组建文件及各级部门审批文件；

3. 项目法人所制定的规章制度及岗位职责；

4. 度汛方案及其上报、审批文件；

5. 项目法人法定代表人（以下简称法人代表）、技术负责人及主要管理人员的工作经历、技术职称等有关资料和证书。

（二）招标投标制

1. 招标方式、招标组织形式及其有关核准、批准手续，招标报告及其备案情况资料；

2. 招标代理机构资质证明；

3. 招标公告发布方面的资料；

4. 资格预审资料；

5. 招标、投标文件；

6. 评标委员会组成、评标专家产生办法及其基本情况等资料；

7. 开标、评标过程资料及评标报告；

8. 中标通知书，招标投标情况书面报告。

（三）建设监理制

1. 监理单位组建现场监理机构、委派监理人员及变更的有关文件；

2. 监理投标文件、监理合同；

3. 现场监理人员执业资格、注册等有关证书；

4. 监理规划；

（四）合同管理

1. 招标、投标文件；

2. 各类合同书和合同文件；

3. 各类担保文件；

4. 合同变更及合同执行过程中形成的其它资料。

三、项目计划管理

（一）初步设计概算、调整概算及有关批复文件。

（二）各年度预算下达，计划项目和调整预算文件。

（三）项目预算下达后，是否开展财政评审，以及评审时间、调整建设内容和概算等情况。

（四）项目概算执行情况，计划完成情况和工程形象进度、实物工程量完成情况。

（五）计划管理的有关规章制度。

四、资金使用和管理

（一）项目建设资金构成、到位和使用情况。

（二）工程支付、结算有关资料。

（三）超概算、超支的幅度及原因。

（四）建设资金使用情况。

（五）财务管理的各项规章制度及基础工作情况。

五、工程质量

（一）项目法人内设质量管理机构有关文件，包括质量管理机构名称、负责人职务、职称、人员组成。

（二）项目法人及其内设质量管理机构制定的规章制度等有关文件。

（三）项目法人或其内设质量管理机构办理质量监督和质量评定项目划分手续的文件。

（四）项目法人办理项目开工的文件。

（五）项目法人或其内设质量管理机构组织设计交底和其他会议的记录或纪要。

（六）质量管理机构对参建单位质量行为和实体质量进行监督检查的相关记录或资料。

（七）项目法人对施工中出现的工程质量事故所进行的调查、分析、报告、处理的相关资料。

（八）项目法人组织的单位工程验收和质量评定的资料。

六、安全生产管理资料

七、专家组要求提供的其他材料

附件2

监理单位稽察汇报提纲

一、工程概况

除简述工程基本情况外，还应包括各标段基本情况（如各标段主要建设项目、中标单位、中标价、开工时间等）。

二、监理基本情况

（一）现场监理机构名称、组建时间；所有现场监理人员的姓名、工作单位、技术职称、监理证编号、注册单位及编号、监理职责及分工等。

（二）监理规划、监理细则、监理规章制度等。

（三）监理单位配备现场检测设备情况，监理总结编制情况，监理资料的收集、整理、归档情况。

（四）监理人员监理职责履行情况，监理日志记录（旁站监理）情况；监理例会情况，监理通知、监理月报、监理简报。

（五）现场监理人员更换情况。

三、工程进度控制情况

（一）已完成的主要工程量（按标段列表统计完成工程量，对应投标工程量、完成量占相应反标工程量的比例；各标段完成主要工程量汇总情况，占投标工程量的比例）。

（二）工程形象进度（分标段描述已完工程项目、正在施工项目、未开工项目）。

（三）合同工期情况，实际完工与合同工期比较情况，工期延误的主要原因。

四、工程质量控制情况

（一）施工单位质量保证体系建立情况（各标段中标单位实际到位的项目经理、技术负责人、财务负责人、质量员、安全员姓名、工作单位情况，这五类人员及到位设备与投标承诺是否一致，如不一致，是否经过了业主或监理文字批准）。

（二）各标段施工单位质量检测情况（包括委托检测单位分标段描述：原材料做了哪些检测项目，检测结果如何；砼强度、砂浆强度等中间产品做了多少组试块，试验结果如何；砼及砂浆是否做了配合比试验；其它还做了哪些检测或试验，结果如何）。

（三）监理单位质量抽检情况（抽检了哪些项目，抽检数理是多少，检测结果如何）。

（四）隐蔽工程验收情况。

（五）分标段描述工程质量评定情况（尽可能列表反映，包括单位工程、分部工程、单元工程划分，已完工多少单位、分部及单元工程，已评定多少分部、单元工程，评定结果多少合格，多少优良，优良率是多少）。

五、工程投资控制情况

（一）实际完成投资情况（分标段描述完成投资量，占投标价的比例；工程完成总投资量，占各标段总投标价的比例）。

（二）完成投资与合同投资比较，哪些项目增加了投资，哪些项目减少了投资，原因是什么。

六、存在的问题

（一）监理自身还存在哪些问题。

（二）业主方面存在哪些问题。

（三）设计存在哪些问题。

（四）施工单位存在哪些问题。

（五）工程质量存在哪些问题。

七、监理单位认为要反映的其它情况

注：要求提供Word（Excel）电子文档。

监理单位应提供的备查资料清单

一、监理单位资质证（原件或复印件）；

二、现场监理机构组建、现场监理人员职责分工等文件；

三、现场监理人员资格证、岗位证（原件或复印件）；

四、监理规划、监理实施细则、监理规章制度等；

五、开工令、监理通知、监理月报、监理简报、监理日记等；

六、原材料、中间产品原始检测资料（施工单位检测、监理抽检均应提供）；

七、单元、分部工程质量评定原始资料（包括工序质量评定原始资料）；

八、对关键工序、关键部位进行旁站监理的记录，对施工单位自检行为的见证；

九、对施工单位的质量检验结果进行核实，对单元工程质量等级进行复核，对分部工程验收签证等资料；

十、根据合同总进度计划，编制控制性进度目标和年度施工计划，并批准施工单位施工实施进度计划和检查其实施情况；

十一、审批工程质量缺陷的处理方案情况；

十二、所有工程量签证、工程款支付资料；

十三、合同外项目单价审核资料；

十四、施工组织设计中的安全技术措施及专项施工方案审查和监督落实情况；

十五、监理大纲、监理细则中有关安全生产措施执行情况；

十六、其它所有与工程建设有关的资料。

附件3

设计单位稽察汇报提纲

一、设计完成的主要工作内容

（一）可研、初设、技施报告及审查、审批情况。

（二）技术设计做了哪些工作，出了多少设计图，与初设批复比较，在哪些方面作了改变，理由是什么；重大设计变更，是否经过原初设审批单位进行审批；在哪些方面进行了优化设计，节省了多少投资。

二、设计单位质量保证及现场设计服务

（一）设计代表姓名、技术职称，是否常驻工地。

（二）设计文件满足各阶段相关法规、规程、规定要求的情况。

（三）设计代表参与各阶段工程验收情况，验收结果如何。

（四）已完工程主要技术指标情况，主要技术指标及工程质量是否符合设计要求。

三、存在主要问题

四、设计单位认为要反映的其它情况

注：要求提供Word（Excel）电子文档。

设计单位应提供的备查资料清单

一、勘测、设计单位资质证；

二、初设报告及图纸、技施设计报告及图纸（如项目法人已提供，设计可不需提供）；

三、设计修改通知；

四、其它设计文件及资料。

附件4

施工单位稽察汇报提纲

一、施工单位基本情况

（一）中标项目主要建设内容、合同价、合同规定开工及完工时间；

（二）现场机构名称、组建时间；合同承诺施工技术及管理人员的姓名、工作单位、技术职称、职责及分工等；实际到位的项目经理、技术负责人、财务负责人、质检员、安全员姓名、工作单位情况，这五类人员及到位设备与投标承诺是否一致，如不一致，是否经过了业主或监理书面批准。

二、工程进度情况

（一）已完成的主要工程量，占投标工程量的比例；

（二）工程形象进度（已完工程项目、正在施工项目、未开工项目）；

（三）实际完工与合同工期比较情况，工期延误的主要原因。

三、工程质量控制情况

（一）施工单位质量保证体系建设情况。项目经理部质检机构人员专业、素质、数量配备情况，检测、试验条件情况；健全有关工作质量的规章制度情况。

（二）施工单位质量检测情况（包括委托检测单位，列表说明原材料做了哪些检测项目，检测结果如何；砼强度、砂浆强度等中间产品做了多少组试块，试验结果如何；砼及砂浆是否做了配合比试验；其它还做了哪些检测或试验，结果如何）。检测记录手续是否完备。

（三）工序质量和实体质量自检情况，工程关键部位、隐蔽工程检查验收情况。

（四）工程质量评定情况（列表反映；包括单位工程、分部工程、单元工程划分，已完工多少单位、分部及单元工程，已评定多少分部、单元工程，评定结果多少合格，多少优良，优良率是多少）。质量缺陷及质量事故的记录、备案、报告及处理情况。

四、工程投资控制情况

（一）实际完成投资（经监理签证的），完成投资占投标价的比例，项目法人实际已支付资金数。

（二）完成投资与合同投资比较，哪些项目增加了投资，哪些项目减少了投资，原因是什么。

五、存在问题

六、施工单位认为要反映的其它情况

注：要求提供Word（Excel）电子文档。

施工单位应提供的备查资料清单

一、施工单位资质证（原件或复印件）；

二、施工现场机构组建、现场技术及管理人员职责分工等文件；

三、项目经理、技术负责人、财务负责人、质检员、安全员身份证、资格证（身份证为原件，其它证为原件或复印件）；

四、施工组织设计、施工单位有关规章制度等；

五、原材料、中间产品原始检测资料；

六、单元、分部工程质量评定原始资料（包括工序质量评定原始资料）；

七、工程关键部位、隐蔽工程验收签证资料；

八、分部工程验收签证资料；

九、所有工程量签证、工程款支付资料；

十、合同外项目单价审核资料；

十一、施工单位项目部财务账目；

十二、安全管理资料；

十三、其它所有与工程建设有关的资料。